Metodologías Esenciales para Estadísticas Económicas y Cuentas Nacionales

BCR – Boletín de Cuentas Nacionales

1. ¿Qué son las Cuentas Nacionales?

Es un sistema coherente, sistemático e integrado de cuentas macroeconómicas, balances y cuadros, basado en un conjunto de conceptos, definiciones, clasificaciones y reglas contables aceptadas internacionalmente.

2. ¿Origen y trascendencia del SCN?

El Sistema de Cuentas Nacionales (SCN) se originó en 1947, trascendiendo el cálculo directo del ingreso social hacia un sistema contable más integrado. Este nuevo enfoque incluyó cuentas corrientes y de capital para cinco sectores clave: empresas productivas, intermediarios financieros, organismos de seguros y seguridad social, consumidores finales y el resto del mundo.

3. Según Arango (1997), ¿qué son las Cuentas Nacionales?

Es un sistema contable que permite conocer el estado de la economía y la dinámica de las actividades desarrolladas por los sectores público y privado.

4. ¿A quién puede implementarse el SCN?

Puede implementarse a diferentes tipos de agregaciones, como los agentes económicos individuales (denominados así en el sistema), grupos de unidades o sectores institucionales, o para la economía total.

5. Según Arango (1997), ¿qué registran las Cuentas Nacionales?

Registran el nivel agregado del producto, los gastos nacionales y la inversión en la economía.

6. ¿Cómo se registra la producción de bienes y servicios mediante el valor agregado, los gastos finales y el ingreso primario?

Al valor total de la producción de bienes y servicios (es decir, la producción bruta) se le restan los costos de los insumos para producir, obteniendo así el valor agregado. Este es el ingreso que absorben todos los agentes económicos que participan en la producción, después de cubrir sus costos.

La adición de todos los valores agregados de los bienes y servicios producidos en un país, calculando las variaciones de un periodo a otro, indica el crecimiento económico. A esto se le denomina gastos finales.

7. ¿Cuál es el marco central del SCN93?

Es un sistema integrado que consiste en cuentas y cuadros, en el cual se aplican los mismos conceptos, definiciones y clasificaciones, lo que permite la comparabilidad de sus resultados y el análisis económico.

8. ¿Qué es el Cuadro de Oferta y Utilización?

Es donde se integran las cuentas industriales según el tipo de actividad económica y las cuentas de las transacciones de bienes y servicios, según el tipo de producto, incluyendo matrices de insumo-producto. Su finalidad es proporcionar un proceso detallado de la producción e ingresos de la oferta de bienes y servicios.

BCR – Diseño Muestral de Encuestas

1. ¿Cuál es el marco base para el diseño de la muestra?

El marco base para el diseño de la muestra está conformado por todos los establecimientos considerados sociedades o cuasi-sociedades³ dedicados a alguna actividad económica, que formaron parte de la cobertura del Directorio Económico de Establecimientos de los VII Censos Económicos.

2. ¿Cuáles actividades se excluyen para la construcción del marco base para el diseño de la muestra?

Se excluyen las siguientes actividades: Actividades Agropecuarias, Sector Público, Bancos e Instituciones Financieras (incluyendo Compañías de Seguro y Auxiliares de Intermediación Financiera), Construcción, Transporte (excepto Aéreo), Organismos Internacionales, y actividades de organizaciones empresariales, profesionales, sindicatos, religiosos que forman parte del Sector Institucional, e Instituciones Privadas sin fines de lucro.

3. ¿Cuáles son los criterios para establecer sociedades y cuasi-sociedades que son parte del marco base para el diseño de la muestra?

1. Las unidades con condición jurídica (S.A. de C.V., Sociedad, Cooperativa, Asociación, etc.).
2. Las unidades que llevan contabilidad, independientemente de cualquier otra característica.
3. Los establecimientos que no cumplen con los dos criterios anteriores se someten a un análisis de distribución de frecuencias por rangos de personal ocupado (si es mayor o igual que 5) y distribución de frecuencias por rangos de ingresos (mayores o iguales a 100 mil dólares).
4. Por último, se identifican y pasan al grupo de cuasi-sociedades aquellos establecimientos que forman parte de una empresa ya clasificada en el grupo de cuasi-sociedades, pero que por sí solos no se identifican como tales.

5. ¿Los objetivos de las encuestas que involucran el diseño muestral son proveer la información que requiere?

1. Las estimaciones de producción de bienes y servicios.
2. La construcción de las matrices oferta-utilización.
3. Por el lado de las cuentas institucionales, la información de producción de las sociedades no financieras e instituciones sin fines de lucro al servicio de los hogares. Es importante aclarar que aquí no se incluyen las instituciones financieras ni las unidades del gobierno (incluidos los fondos de seguridad social), porque estos sectores cuentan con buena información suministrada por otras fuentes.
4. Es de señalar que, para la estimación de la producción de los hogares, es preciso anotar que esta se obtiene vía encuestas de hogares.

6. ¿Cuáles son las unidades estadísticas que se utilizan en el diseño muestral?

1. Establecimiento, para las actividades industriales: se refiere a la combinación de actividades y recursos que, de manera independiente, realiza una empresa o una parte de una empresa para la producción del grupo más homogéneo posible de bienes manufacturados, en un emplazamiento o desde un emplazamiento o zona geográfica, y de la cual se llevan registros independientes sobre materiales, mano de obra y demás recursos físicos que se utilizan en el proceso de producción y en las actividades auxiliares o complementarias.
2. Unidad empresa-grupo: se refiere al conjunto de establecimientos de una empresa que se clasifica en el mismo grupo CIIU, según la nomenclatura adoptada para los niveles a representar con las muestras.
3. Empresa: se refiere a aquella unidad que reúne uno o más establecimientos, locales o unidades auxiliares⁵ de la actividad económica, bajo un mismo NIT.

7. Teniendo en cuenta el marco conceptual de las diferentes unidades estadísticas, ¿cómo se conforma el marco muestral de sociedades y cuasi-sociedades?

1. a) Todos los establecimientos clasificados en las divisiones CIIU comprendidas en la Sección C de la CIIU Rev. 4 (Industria manufacturera), con excepción de las panaderías (CIIU 1071), pasan al marco directamente sin ninguna modificación de la unidad estadística proveniente del Directorio. Esto se debe a que el establecimiento es la unidad estadística para investigar las actividades de la industria manufacturera.
2. b) Para el resto de actividades, se deben reunir en un solo registro todos los establecimientos de una misma empresa clasificados bajo el mismo Grupo Cuentas, no necesariamente bajo el mismo CIIU. Para facilitar la referencia a estas unidades, las denominaremos unidades “empresa-grupo”. En este sentido, si una empresa es uniestablecimiento, la unidad “empresa-grupo” coincide exactamente con la unidad “establecimiento”; si una empresa es multi-establecimiento pero la actividad de sus diferentes establecimientos es única a nivel de grupo CIIU, entonces en el marco muestral tendrá una sola unidad “empresa-grupo”; por último, si la empresa es multi-establecimiento pero sus establecimientos se clasifican por diferentes grupos, entonces esta tendrá en el marco tantas unidades “empresa-grupo” como actividades diferentes tenga. En los dos casos de empresas multi-establecimiento, las variables de identificación y ubicación de la unidad “empresa-grupo” deben corresponder a las de la casa matriz de la empresa o, en su defecto, a las del establecimiento que haga las veces de casa matriz (el de mayor personal ocupado); las variables de tamaño, personal ocupado e ingresos, deben corresponder a la suma de los establecimientos que se agrupan en la unidad mencionada.
3. c) Las unidades auxiliares que se detecten en el Directorio Económico no se trasladan al marco muestral, pues no son consideradas establecimientos.

8. Describa la secuencia lógica que este proceso sigue desde la carga de la información fuente hasta la generación de las muestras para las encuestas anuales, trimestrales y mensuales.

A1. Cargar Directorio

Cuando se obtiene la base de datos que proporciona la DIGESTYC, se procede a cargarla en nuestro motor de base de datos. De esta forma, queda disponible para consultas y ejecución de procesos por parte del equipo del BCR.

A2. Asignar Maquilas

Las maquilas dentro del Censo Económico fueron clasificadas dentro de la Industria Manufacturera. Se determinó tratarlas para el diseño muestral como un segmento independiente. Por esta razón, este proceso asigna los códigos MAQ1 para la maquila de textiles y MAQ2 a los demás establecimientos de otro tipo de maquila.

A3. Actualización CLAEES

Esta actualización consiste en cargar a la base de datos del BCR el Clasificador de Actividades Económicas de El Salvador (CLAEES), tomando como referencia la CIIU Rev. 4, la cual sirve como insumo para el siguiente proceso.

B1. Mantenimiento CLAEES

Una vez cargada la CLAEES, el equipo de Cuentas Macroeconómicas realiza un control de calidad a las correspondencias de CIIU4 con CIIU3, haciendo uso de una aplicación desarrollada por informática que identifica inconsistencias entre los códigos CIIU.

A4. Asignación CIIU4

Cuando se encuentran validados los códigos CIIU, este proceso escribe en la base de datos del Censo Económico el correspondiente código CIIU4. Esto se debe a que el Censo fue levantado haciendo uso del CIIU3.

A5. Generación de Sociedades y Cuasi-Sociedades

La generación de Sociedades y Cuasi-Sociedades consiste en extraer del universo del censo económico un subconjunto de establecimientos que cumplen condiciones de Organización Jurídica, Personal Total (mayor a 5 empleados), Ingresos (mayores a $100,000) y mantenimiento de contabilidad en la empresa.

A6. Generación de Marco Muestral

Este proceso selecciona el subconjunto de sociedades y cuasi-sociedades, omitiendo las unidades auxiliares, y toma como referencia los Grupos Cuentas Anuales que han sido previamente determinados por la consultora. Este extracto de establecimientos se ordena por: grupo cuenta, NIT, personal total (descendente) e ingresos (descendente) para identificar el establecimiento más importante dentro de sus empresas hermanas. Finalmente, se asigna la suma del personal total e ingresos por grupo cuenta y NIT al establecimiento más importante.

B2. Revisión del Marco Muestral

En este paso se realiza un nuevo control de calidad, apoyado en una aplicación de usuario, para validar las unidades estadísticas seleccionadas en el Marco Muestral.

A7. Generación de Estadísticas

Dado el Marco, se procede a asignar a cada unidad estadística el estrato al que pertenece, manejando un código especial para los establecimientos de inclusión forzosa. Seguidamente, se calculan medidas estadísticas básicas como la Desviación Estándar, el Promedio, el Coeficiente de Variación y la Frecuencia; todas estas medidas agrupadas por grupo cuenta y estrato. Este proceso posee dos momentos: el primero calculado sin la inclusión forzosa y el segundo calculando con la inclusión forzosa. Este proceso sirve como insumo al muestrista para determinar los tamaños muestrales.

A8. Generación de Muestras

Finalmente, a partir del marco muestral definido con sus estratos, se procede a extraer la muestra anual según los tamaños muestrales dados. Esta selección se realiza de forma aleatoria en su primera ocurrencia en cada grupo cuenta y luego los subsiguientes se obtienen de forma sistémica a partir de un intervalo. Seguidamente, se aplica el mismo procedimiento para seleccionar la muestra trimestral, pero a partir de la muestra anual, y de la misma forma la muestra mensual a partir de la trimestral.

B3. Revisión de Muestras

Esta revisión es la validación final por parte del Equipo de Cuentas Macroeconómicas y DIGESTYC para dar seguimiento a las muestras. Si se encuentra algún tipo de inconsistencia, se procede a eliminar o sustituir de la muestra los establecimientos no elegibles y se seleccionan aleatoriamente de los restantes ubicados en el marco muestral, manteniendo los mismos criterios del establecimiento que se eliminó (mismo estrato, igual CIIU, similar número de empleado, etc.).

9. ¿Cuál es el tipo de muestreo aplicado a la población?

Los análisis se basaron en las variables de personal ocupado e ingresos, aunque esta última solo estaba disponible para las unidades que fueron censadas. Con base en estos análisis, se logró establecer que las unidades de la subpoblación de sociedades y cuasi-sociedades registran un alto grado de variabilidad (o dispersión) al interior de los grupos de la nomenclatura a representar.

10. ¿Por qué se elige el muestreo estratificado aplicado a la población?

1. Se requieren estimaciones desagregadas de una población. En este caso, las estimaciones se deben producir independientemente para cada uno de los grupos de las sociedades no financieras definidos previamente.
2. Las subpoblaciones a muestrear son, en general, heterogéneas respecto a las variables que se van a estimar, lo cual se evidencia en la varianza del personal ocupado y de los ingresos. En este caso, la estratificación es necesaria y consiste en conformar grupos altamente homogéneos en su interior, pero también altamente heterogéneos entre sí.

11. ¿Cuál es el procedimiento de muestreo estratificado aplicado a la población?

Paso 1: División del marco muestral

Se divide el marco muestral en 60 grupos (o estratos), correspondientes cada uno al grupo CIIU a representar. Inicialmente, los grupos se identificaron del A01 al A62 (Anexo), pero posteriormente se excluyeron del diseño muestral los grupos A01 (beneficios de café) y A58 (actividades de asociaciones).

Paso 2: Inclusión forzosa de unidades grandes

La alta varianza que registra el personal ocupado y los ingresos en los diferentes grupos del marco de sociedades y cuasi-sociedades determinó la conveniencia de incluir las unidades más grandes forzosamente en la muestra.

En primera instancia, se adoptó un límite general para la inclusión forzosa de todos los grupos: 120 o más personas ocupadas y/o ingresos superiores o iguales a 5 millones de dólares anuales.

Sin embargo, para el grupo A35, se modificó el límite de ingresos de la inclusión forzosa a las unidades que registraban 10 millones y más; el límite de personal ocupado se mantuvo en 120 personas. La razón de la modificación del límite de ingresos se debió a que el comercio al por mayor (grupo A35) es una actividad altamente productiva y el estrato entre 5 y 10 millones presenta una alta concentración de unidades que puede ser representada por muestra.

Paso 3: Subestratificación para optimización

Una vez extraídas las unidades de inclusión forzosa, la varianza al interior de cada grupo se redujo sustancialmente. No obstante, con miras a optimizar el diseño muestral (reducir tamaños muestrales sin reducir precisión), el análisis de varianza determinó la necesidad de subestratificar los rangos de personal ocupado en la población restante de cada grupo. En este sentido, se analizaron varias alternativas de subestratificación con base en el personal ocupado para todos y cada uno de los 60 grupos. Por no contarse con la variable ingresos para el 100% de las unidades de muestreo, no fue posible seguir utilizando esta variable en el proceso de estratificación.

Paso 4: Cálculo de tamaños de muestra por estrato

Para facilitar la explicación de la metodología de cálculo de los tamaños de muestra por estrato, a continuación se presentan las fórmulas que se aplican para calcular el error relativo en el muestreo estratificado, acompañadas del análisis controlado que se realiza para determinar dichos tamaños.

12. Luego de la selección de las unidades de inclusión no forzosa, se aplica el método de selección sistemática. Descríbalo:

1. El archivo de unidades del marco, clasificado por subestratos y ordenado previamente por la variable personal ocupado, se le crea una variable de frecuencia acumulada, la cual se asigna por subestrato, así:
   • Primer registro F (frecuencia acumulada) = 1
   • Segundo = 2
   • Tercero = 3
2. Se calcula un intervalo de selección para cada subestrato h:
3. 
4. Se selecciona un número aleatorio ‘a’ entre 1 e I, para cada subestrato. La unidad a la cual corresponda el F que contiene este primer número es la primera unidad de la muestra.
5. Las otras (n – 1) unidades del subestrato resultan de acumular sucesivamente sobre la variable ‘a’ el intervalo de selección, y extraer la unidad que contenga el correspondiente F.

13. ¿Cuál es la base para actualizar el directorio de establecimientos económicos?

El uso de los registros administrativos es una técnica muy frecuente en los países para complementar y actualizar los directorios de establecimientos económicos logrados a partir de operativos censales. Por razones de índole económica, frecuentemente se excluyen de la cobertura de los Censos Económicos las áreas rurales y los centros urbanos de menor población de los países.

Capítulo 1: Encuesta por Muestreo – Generalidades

1. ¿En qué consiste una encuesta por muestreo?

Consiste en investigar una parte de la población, que se denominará muestra, y a partir de esta poder inferir las características de la población.

2. ¿Qué es un censo?

En un censo se investiga a toda la población para conocer sus características.

3. ¿Qué es mejor, una encuesta por muestreo o un censo?

La ventaja de la encuesta es que cuesta menos y los datos pueden obtenerse en un menor periodo de tiempo, pero tiene como inconveniente que se producen errores de muestreo. En el censo, al encuestarse a toda la población, no se producirán errores de muestreo.

4. Muestreo Probabilístico

Se da cuando es posible definir todo el conjunto de muestras {S₁, S₂, …, S_m} y asociar a cada muestra posible una probabilidad de selección p(S_i). Este procedimiento proporciona a cada elemento en la población una probabilidad de selección que es distinta de cero. La muestra que se obtenga será representativa, en el sentido de que cada unidad muestreada representará las características de un número conocido de unidades en la población.

5. Procedimiento para el Muestreo Probabilístico

Se enumeran las unidades de 1 a N; se extraen una serie de números aleatorios entre 1 y N (por ejemplo, n); las unidades que llevan estos números aleatorios constituyen una muestra de tamaño n.

6. Ejemplos de Muestreo No Probabilístico

• La muestra es una parte de la población fácilmente accesible.
• La muestra se selecciona al azar, sin una planificación previa.
• Selección intencional.
• La muestra se selecciona a través de voluntarios.

7. ¿Pueden existir muestreos no probabilísticos válidos para determinadas ocasiones?

En condiciones adecuadas, cualquiera de estos métodos puede dar resultados válidos. Sin embargo, al no ser la selección aleatoria y no poderse desarrollar una teoría de muestreo a partir de ella, no son métodos muy recomendados.

8. Muestreo por Cuotas

Es aquel en el que la población se divide en distintas subpoblaciones, eligiendo en cada una de estas subpoblaciones un número determinado de unidades.

9. Población Objetivo

Es la relación completa de unidades que se desea estudiar.

10. Población del Marco de Muestreo

Es el conjunto de unidades sobre las que se va a realizar la selección.

11. Muestra

Es un subconjunto de la población que ha sido seleccionado y va a ser estudiado con el objeto de inferir características para la población en su totalidad.

12. Unidad de Muestreo y Unidades de Observación

La unidad de muestreo es la unidad sobre la que se ha hecho la selección, y la de observación será la unidad que se va a investigar en la encuesta.

Importante: Las unidades de muestreo no tienen por qué coincidir con las unidades de observación. Un ejemplo típico donde la unidad de muestreo no coincide con la unidad de observación son las encuestas a hogares, donde se suelen seleccionar viviendas (unidad de muestreo) y de allí se analizarán las personas que viven (unidad de observación).

13. Tipos de Errores en las Encuestas

A. Errores de Muestreo

Estos errores se producen al intentar estimar una característica de la población a través de una parte de la misma, lo que hemos denominado muestra.

B. Errores Ajenos al Muestreo

Son todos los demás errores, distintos a los de muestreo, que se puedan producir en una encuesta. Ejemplos: Errores de Cobertura, de medida o de procesamiento.

14. Errores de Cobertura

Estos errores se deben a las deficiencias del marco de muestreo.

15. Errores de Medida

Son los que se asocian a la fase de recogida y pueden tener diferentes orígenes:

• El cuestionario: El informante no comprende adecuadamente las preguntas.
• El entrevistador: Puede inducir algún tipo de respuesta a la hora de recoger la información.
• El entrevistado: Puede no querer decir la verdad.
• El método de recogida: entrevista personal, por teléfono, Internet, fax o cualquier otro medio.

16. Errores de Procesamiento

Son los errores de codificación, de grabación, de tratamiento de outliers, de imputación.

17. Ejemplo para Entender el Concepto de Sesgo y Varianza

Hay tres tiradores con arco y flecha. Las “X” son el lugar donde cayó la flecha y el punto es el lugar donde tenía que caer.

Analicemos a los arqueros a través de sus dianas. El arquero de la diana 1 se mueve siempre a la misma distancia del blanco, por lo que se podrá decir que es insesgado, aunque no es muy preciso, pues sus flechas se encuentran dispersas por toda la diana.

El segundo arquero, por el contrario, es preciso: sitúa las flechas muy juntas pero muy lejos del centro de la diana, es decir, tiene sesgo. Por último, el tercer arquero es preciso, no tiene casi dispersión (es decir, poca varianza), y además agrupa los tiros en el centro de la diana, siendo insesgado en media.

En resumen, el arquero A es insesgado pero con gran varianza; el arquero B tiene poca varianza pero es sesgado; y el arquero C es el mejor de todos, siendo insesgado y con poca varianza.

18. Importancia Estadística de la Varianza

Cuando se obtiene una estimación en una encuesta, se va a proporcionar con dicha estimación un intervalo de confianza dentro del cual se va a encontrar el verdadero valor del parámetro. Si la varianza es muy grande, la amplitud del intervalo será mayor y, por lo tanto, la precisión de la información resultará menor; por eso, siempre interesa que la varianza sea pequeña.

19. Importancia Estadística del Sesgo

Si el estimador es insesgado, el valor de la estimación está en el centro del intervalo y la probabilidad de que el verdadero valor se encuentre es alta. Por el contrario, si el estimador es sesgado, el intervalo no va a estar centrado y la probabilidad de que el verdadero valor del parámetro esté en el intervalo es menor.

20. Etapas de una Encuesta por Muestreo

• Planteamiento del proceso y estudio de viabilidad.
• Diseño de la encuesta.
• Ensayo de una encuesta piloto.
• Recogida de datos.
• Proceso de datos.
• Estimación y análisis.
• Difusión de resultados.

21. Planteamiento del Proceso y Estudio de Viabilidad

Antes de decidir la realización de una operación estadística, hay que determinar el interés del estudio, su viabilidad, los recursos humanos y económicos, la posibilidad de un marco y las fuentes administrativas disponibles.

22. Aspectos Esenciales del Diseño de la Encuesta

1. Fijar claramente los objetivos.
2. Estudiar la disponibilidad de un marco para la selección de la muestra.
3. Fijar el grado de precisión deseado.
4. Determinar el tamaño muestral.
5. Método de selección de la muestra.
6. Diseño del cuestionario.

23. Recogida de Datos

Existen diferentes formas de recogida de datos: por correo ordinario, entrevista personal, CAPI (Computer-Assisted Personal Interviewing), CATI (Computer-Assisted Telephone Interviewing), Internet, fax u otra forma que se considere.

24. Aspectos Importantes del Proceso de Datos

1. Codificación de los datos de entrada.
2. Edición.
3. Imputación.

25. Estimación y Análisis

En esta fase se calculan los estimadores y se observa si los datos elevados tienen coherencia. Se debe utilizar la información auxiliar disponible con el objeto de ajustar la falta de respuesta.

Capítulo 2: Conceptos y Clasificaciones Armonizados

Los productores de estadística oficial deben tener un compromiso cada vez mayor con la sociedad, elaborando información de calidad. Pero esta calidad depende básicamente de dos criterios: la coherencia de las estadísticas y la comparabilidad entre ellas a lo largo del tiempo, así como entre regiones y países. La coherencia hace alusión a que permite combinar y utilizar datos afines procedentes de fuentes diferentes.

Importancia de las Definiciones, Unidades y Clasificaciones en las Encuestas

Por un lado, si las definiciones, unidades y clasificaciones son diferentes, será imposible combinar datos de diferentes fuentes para obtener nuevos datos (los datos no serán coherentes). Tal vez la comparabilidad (criterio fundamental de la calidad) no sea posible. Por otro lado, puede ocurrir que, aun con las mismas definiciones y clasificaciones, dos datos no sean comparables. Por ejemplo, en una encuesta realizada por teléfono y otra realizada por entrevista personal, ¿los datos obtenidos serán comparables? ¿El teléfono cubre el 100% de la población objetivo? ¿La población que no tiene teléfono puede tener unas características muy diferentes al resto?

En todos estos casos, un elemento esencial de la definición de un concepto es su fuente. Así, si el responsable de esa información es un organismo internacional, más garantías habrá de que esa información sea armonizada.

Necesidades de Armonización en la Estadística

¿Qué interesa armonizar? Los insumos, los procesos y la producción en forma de bienes y servicios. Sin embargo, habrá que determinar las ventajas y desventajas en cada caso. Si se armonizan los bienes y servicios, se pueden construir tablas con la información procedente de distintas partes. Cuando se armonizan los insumos (inputs), se garantiza que las definiciones y clasificaciones sean iguales (por lo tanto, la información estará más armonizada). Pero para una armonización completa, se deben armonizar los procesos. Dicho esto, cabe hacer la pregunta: ¿Para garantizar la armonización se requiere que utilicemos una única clasificación para un determinado hecho en todas las partes del mundo? La respuesta es NO, porque una clasificación solo debe servir para analizar una realidad; es decir, si esa clasificación no se ajusta a la realidad, entonces no servirá de nada. Lo anterior no implica que no existan patrones comunes que se deben seguir para garantizar la comparabilidad.

Las Cuentas Nacionales en las Encuestas de Empresas

Las Cuentas Nacionales (CN) muestran el estado y evolución de la economía de un país, así como el valor de su producción y la proporción de esta destinada al consumo, exportación, inversión, etc. Dicho esto, las encuestas a empresas son una herramienta fundamental porque se tratan de información primaria de base para la elaboración de cuentas nacionales (aunque estas últimas utilizan información de otras fuentes, como encuestas de hogares, registros administrativos, etc.).

Clasificación Estadística: Conceptos Generales

Una clasificación se define como una relación de categorías o clases que agrupan un fenómeno, pero que están ordenadas según determinados criterios. Pero, ¿cuál es la diferencia entre una clasificación y una nomenclatura? La nomenclatura es una lista subjetiva de las características que presenta un fenómeno, por ejemplo, la lista de municipios de un país. La clasificación es una lista ordenada con respecto a un criterio, por ejemplo, la lista de municipios de un país pero ordenados por provincia.

¿Cuáles son las partes de una clasificación?

• Estructura: Compuesta por varios niveles de agregación, generalmente una estructura jerárquica. Los títulos deben ser breves y precisos; la forma de identificación o categorías suele ser a través de números.
• Notas Explicativas: Aunque los títulos sean precisos, es difícil explicar exclusivamente con el título todo su contenido. Intentan describir aquellos casos dudosos o que son frontera entre dos categorías.
• Correspondencias: Intentan fijar relaciones existentes entre dos clasificaciones, esto es, codificar cada categoría de una clasificación según las categorías de la otra.
• Facilidades para las Búsquedas:

Una clasificación puede adoptarse en un país sin ningún tipo de norma, por medio de un acuerdo entre caballeros o por medio de una norma jurídica.

Clasificaciones de Actividades Económicas

¿Por qué en las siglas de la clasificación CIIU no aparece ninguna alusión a la actividad económica?

Porque existen dos grandes filosofías para entender una clasificación de actividades económicas. Estados Unidos y Canadá consideran que lo fundamental es que la clasificación agrupe industrias en un código, mientras que en Europa, cuando se habla de una clasificación de actividades económicas, se refieren a códigos relativos a descripciones de actividades.

Principios de la Clasificación de Actividades Económicas

El objetivo de esta clasificación es construir clases homogéneas respecto a los criterios que se acuerden. Esta clasificación se puede construir bajo dos principios: la demanda, que agrupa productos y servicios producidos; y la oferta, que considera similaridad en los inputs (insumos), procesos y tecnología utilizada.

En la CIIU, los principales criterios empleados en el diseño de grupos y clases son:

• El carácter de los bienes y servicios producidos.
• El uso que se le da a los bienes y servicios.
• Los inputs, el proceso de producción y la tecnología.

Clasificaciones de Productos

Son utilizadas para recoger información sobre los productos necesarios para el proceso productivo (inputs-insumos), los productos obtenidos (output), los productos comerciados (al interior o exterior), los productos consumidos, etc. Entre las principales clasificaciones de productos se pueden señalar: SA para el comercio exterior de productos, la PRODCOM para la producción industrial y la COICOP para estudiar el consumo de las familias.

Las clasificaciones de productos se organizan según diferentes criterios, pues tienen diferentes finalidades. El SA se organiza por las propiedades físicas y naturales de los productos; así, la carne y las pieles se clasifican en diferentes categorías. Sin embargo, con la clasificación PRODCOM, la clasificación se organiza por el origen de la producción, y tanto la carne como las pieles son producto de una misma actividad (el matadero); entonces, esta clasificación ubica a los dos productos en el mismo nivel de clasificación.

Relaciones entre las Clasificaciones de Actividades y Productos

En las clasificaciones de las actividades se citaron los dos grandes principios: la oferta y la demanda. El principio más usado es la oferta, por eso la forma más fácil de relacionar actividades y productos es relacionando cada actividad económica con los productos que forma.

Es importante aclarar que un producto que solo puede clasificarse en una categoría puede obtenerse por dos procesos. Por eso, se dice que la relación actividad-producto no es perfecta, tal y como lo ejemplifica la imagen anterior.

1. El literal A son productos característicos o típicos de la actividad A.
2. El literal B es la producción de productos de la categoría A, pero producidos por el resto del mundo.
3. El coeficiente de especialización de la actividad = a/y. Un valor entre 0 y 1 alto implica que la mayoría de productos que definen la categoría A son producidos por industrias clasificadas en la categoría A.
4. Coeficiente de cobertura = a/z. Un valor alto del coeficiente indica que poca producción de productos característicos de la categoría A son producidos en otras industrias.

Capítulo 3: Directorio y Marco de Encuestas Económicas

Directorios y Marco de Encuestas Económicas

1. Definición y Usos del Registro de Unidades Estadísticas

Para realizar una encuesta a empresas y establecimientos se necesita un marco. Existen dos tipos de marcos (Cox, 24):

• Un marco de lista que consiste en una lista de las unidades con una serie de atributos o características necesarios para realizar la selección de la muestra.
• La segunda opción es un marco de áreas, que es un conjunto de áreas geográficas de las cuales van a ser seleccionadas parte de ellas y después enumeradas las unidades asociadas a dichas zonas.

De estos dos posibles marcos, Cox (26) dice: El marco de listas basado en fuentes administrativas es preferible al marco de áreas, porque el primero supone un menor coste y un diseño muestral más eficiente. De cualquier forma, si no es posible disponer de información fiable de las fuentes administrativas, habrá que optar por la vía del marco de áreas, con la vertiente que cada uno estime conveniente, como la realización de un censo y a partir de él ir actualizando la información como se considere más oportuno según los medios.

2. Usos del Registro de Unidades Económicas con Fines Estadísticos

Se podrían poner de relieve tres principales usos de los registros de unidades económicas:

• Como herramienta de preparación, diseño y coordinación de las encuestas.
• Como fuente de información para el análisis estadístico de la población de las empresas y de su demografía.
• Como herramienta de difusión de información económica.

Las principales unidades estadísticas de análisis y observación en el registro son la empresa y la unidad local. Además, existen otras como la unidad de actividad económica y la unidad de producción homogénea, que son unidades artificiales construidas por el estadístico.

3. Herramienta de Preparación y Coordinación de Muestras

Es conveniente señalar las principales aplicaciones que se pueden considerar del registro respecto a estas funciones:

• Detectar y construir las unidades estadísticas propias de la encuesta.
• Listas de direcciones para el envío de cuestionarios en el marco de encuestas estadísticas.
• Presentar la población de empresas para fijar un diseño de muestreo eficiente, pudiendo construir diferentes estratos.
• Servir de base para la extrapolación de los resultados de las encuestas por muestreo al resto de la población.
• Ayuda a evitar las duplicidades y omisiones en la recogida de datos sobre las empresas.
• Aumenta la convergencia entre los resultados de las distintas encuestas.
• Controla la superposición de encuestas mediante una coordinación eficaz de las muestras, con lo que se reducirán tanto los costes como la carga de la respuesta.
• Permite tratamientos eficaces de la falta de respuesta.

4. Fuente de Información para el Análisis Demográfico

La población formada por el registro puede tener unos movimientos parecidos a los de las personas: altas (nacimientos), bajas (muertes), fusiones (matrimonios) o separaciones o escisiones (divorcios).

5. Difusión

En todos los países existe una creciente demanda de información por parte de organismos diferentes, así como de empresas, tanto a nivel agregado como individual, sometida a las leyes nacionales. En estos casos, se proporcionan empresas con algún dato de identificación (denominación, dirección, etc.) normalizados y unos criterios de clasificación por tamaño y actividad.

6. Fuentes para la Elaboración del Registro

Un aspecto fundamental de un registro es su actualización periódica. Cuanto más frecuente sea esta actualización, mejor, siendo aconsejable al menos una actualización anual. Fuentes que se pueden utilizar para la creación y mantenimiento de un registro: (Esta relación no pretende ser exhaustiva y, por supuesto, puede variar de un país a otro, dependiendo de la propia organización del país y del acceso que la oficina de estadística tenga a la información administrativa.)

La relación de fuentes que vamos a describir son (Cox, 96-99):

• Fuentes administrativas.
• Encuestas para mejoras del registro.
• Retroalimentación de las encuestas.

7. Fuentes Administrativas

Se entiende por fuente administrativa toda aquella información que no ha sido construida con una finalidad estadística. La gran ventaja de las fuentes administrativas es que son baratas, no suponen una carga para las empresas y son actualizadas periódicamente. Para que la información sea útil, se deben cumplir unos requisitos de cobertura y de actualización. Antes de aceptar una fuente para la elaboración de un registro, se debe valorar si va a haber estabilidad en la misma.

Las principales fuentes serán las que procedan de impuestos y de las cotizaciones a la Seguridad Social de las empresas para sus trabajadores. También se puede aprovechar información de la Aduana o del Banco Central, e incluso, para temas de multinacionales, de algunas empresas privadas con implantación internacional que se dedican a mantener bases de datos con información de empresas para su comercialización.

8. Encuestas para Mejoras del Registro

Son útiles en determinados sectores, pero tienen el inconveniente de que son más caras y que obligan a la actualización permanente.

9. Retroalimentación de las Encuestas

Dado que del registro se seleccionan las unidades que van a ser motivo de observación en una encuesta, parece lógico que la información de la unidad seleccionada se compare con la del registro y se actualice si existe algún error en la misma.

10. Otros Métodos

Cualquier medio de información que reúna las suficientes garantías puede ser adecuado (asociaciones, a nivel municipal, periódicos económicos).

11. Definición y Clasificación de Unidades Estadísticas

¿Qué tipo de unidades económicas son necesarias en las encuestas para llevar a cabo los análisis económicos?

Se pueden distinguir dos tipos de unidades según el estudio que se quiera realizar:

• Estudiar las unidades en las que se toman las decisiones financieras: En este caso, nos deberíamos dirigir a las empresas.
• Estudiar las unidades encargadas de las decisiones de producción: En este caso, lo lógico sería encuestar a la unidad local o a la unidad por tipo de actividad económica.

12. Empresa y Unidad Jurídica

Las “unidades jurídicas” son:

• Personas jurídicas cuya existencia está reconocida por la ley, independientemente de las personas o instituciones que las posean o que sean miembros de ellas.
• Personas físicas que, en calidad de independientes, ejercen una actividad económica.

Por empresa se entiende: “la combinación más pequeña de unidades jurídicas que constituye una unidad organizativa de producción de bienes y servicios y que disfruta de una cierta autonomía de decisión, principalmente a la hora de emplear los recursos corrientes de que dispone. La empresa ejerce una o más actividades en uno o más lugares”.

Por empresa se entienden organizaciones del tipo sindical, asociaciones profesionales, de caridad o instituciones sin fines de lucro.

La relación entre empresa y unidad jurídica será la siguiente:

• La empresa va unida a una o varias unidades jurídicas.
• La unidad jurídica constituye siempre el soporte jurídico de la empresa como unidad estadística.

13. Unidades Locales

En el Reglamento de unidades estadísticas de la UE antes mencionado se define la unidad local.

“La unidad local corresponde a una empresa o a una parte de la empresa (taller, fábrica, almacén, oficinas, minas, depósito) sita en un local delimitado topográficamente. En dicho lugar o a partir de él se realizan actividades económicas a las que –salvo excepciones– dedican su trabajo una o varias personas (llegado el caso, en jornada parcial, por cuenta de una misma empresa)”.

¿Existe alguna diferencia entre “establecimiento” y unidad local?

En la introducción de la Clasificación Internacional Industrial Uniforme, por “unidad local” se entiende aquella que puede tener más de una actividad en una única localización, y por “establecimiento” aquella otra que tiene una única actividad en una única localización.

14. Unidades de Actividad Económica

El concepto de actividad económica, fundamental para todos estos tipos de unidades, se recoge tanto en el Sistema de Cuentas Nacionales como en la Clasificación Industrial Internacional Uniforme, entendiéndose por Actividad económica: la combinación de recursos (materia prima, trabajo, proceso de transformación, redes de información) para la obtención de un producto. En resumen, cada actividad económica se caracteriza por una entrada de un producto (materia prima, etc.), un proceso de transformación y una salida de un producto (bien y servicio).

La actividad principal en la CIIU y en la NACE se determina por el método descendente, que consiste en definir el código de la empresa de forma descendente, partiendo de los niveles más agregados de la clasificación a los niveles más desagregados.

La actividad auxiliar se produce para apoyar a las actividades productivas principales, proporcionando bienes o servicios para ser consumidos dentro de una unidad.

Según el Reglamento de unidades estadísticas, una actividad auxiliar va a cumplir las condiciones siguientes:

• Sirve solo a la unidad o unidades a las que se refiere y sus artículos o servicios no se venden en el mercado.
• Que se realiza una actividad comparable a una escala similar en unidades de producción semejantes.
• Que produzca servicios o productos efímeros que no formen parte del proyecto final de la unidad.
• Que contribuya a los gastos corrientes de la unidad.

15. Contenido del Registro

En primer lugar, se deben identificar las unidades que va a contemplar nuestro registro. En concreto, hay dos unidades básicas: la empresa y la unidad local. Asimismo, la unidad grupo de empresa es interesante que se incluya en el registro, puesto que cada vez hay más empresas vinculadas entre sí, con un mayor volumen de negocio.

A continuación, se hace una recopilación de los principales atributos o características a considerar:

• Variables de identificación.
• Variables de estratificación.
• Variables demográficas.

16. Cobertura del Registro

Es recomendable que el registro incluya a todas las empresas (y al máximo posible de unidades) que contribuyan al Producto Interior Bruto (PIB). En la práctica, no siempre es posible, a menudo por razones de coste.

Capítulo 4: Diseño Muestral en las Encuestas a Empresas

Muestreos Probabilísticos

1. Muestreo Aleatorio Simple: Se define como una muestra aleatoria simple de tamaño n cuando cualquier subconjunto posible de n unidades en la población tiene la misma probabilidad de ser seleccionada.

2. Muestreo Aleatorio Estratificado: División de la población en estratos no solapados. Las muestras de cada estrato son extraídas aleatoriamente.

3. Muestreo por Conglomerados: Se agrupa la población en grandes conglomerados; luego, la muestra se selecciona mediante distintas etapas para cada uno.

4. Diferencia entre Estratificación y Conglomerado:

• Estratificación: Selección independiente de una muestra dentro de los estratos.
• Conglomerado: No se eligen unidades en todos los conglomerados, solo se eligen algunos.

En el Muestreo Estratificado, los elementos individuales de cada estrato deben ser valores similares, pero las medias por cada estrato deben diferir lo más posible.

En algunas encuestas de hogares se suelen combinar los muestreos: conglomerar a la población para reducir costos y estratificar los grupos geográficos.

En el caso de la población formada por las empresas, se deben destacar con carácter general las siguientes características:

• Asimetría: número reducido de empresas, mayor proporción de la población.
• Dinamismo empresarial: Creación y desaparición de empresas.
• Relaciones entre empresas: Mundo legal entre empresas y grupos de empresas.

5. ¿Cuál es el diseño muestral asociado a las estadísticas de empresas?

El diseño muestral asociado a las estadísticas de empresas es el Diseño Muestral Estratificado.

Para estratificar se necesita información adicional, sin la cual, esta no es eficiente.

6. Consideraciones para la Construcción de Estratos:

1. Obtener dominios de estimación: Dominios mutuamente excluyentes. Se consideran tres tipos de estratos: Zona geográfica, Tamaño de Empresa, Tipo de Actividad.
2. Para reducir la varianza, o lo equivalente a aumentar la precisión: Distribución y tamaño de la muestra.
3. Para reducir los costos de la encuesta: Algunos estratos tienen más importancia que otros.

Estimaciones del Error de Muestreo

7. Varianza Muestral:

Estimador insesgado

De la media poblacional

8. Error Estándar (EE):

El error estándar de un estimador es la raíz cuadrada de su varianza muestral.

9. Coeficiente de Variación (CV):

Error estándar relativo de la estimación respecto de la característica que está siendo medida.

10. Margen de Error e Intervalo de Confianza:

Variación entre el valor poblacional y la estimación.

donde e es el margen de error.

Intervalo de confianza: Para un tamaño grande de la población, hay una estimación de la media poblacional y una estimación del error estándar.

Intervalos en términos del coeficiente de variación.

11. Determinación del Tamaño de la Muestra:

Un tamaño de población muy pequeño puede provocar que la encuesta no proporcione la información de la calidad que se precisa. Por el contrario, si el tamaño fuera excesivamente grande, se empleará más dinero del necesario para su realización.

Forma de Proceder:

1. Enunciado de los objetivos y la muestra, y precisión deseada en la variable principal.
2. Ecuación que relacione el tamaño de la muestra con la precisión deseada.
3. Estimación de los parámetros desconocidos de la población (encuestas anteriores).
4. Calcular objetivos para cada estrato, si los hubiera. Suma de la población = suma de estratos.
5. Calcular n para cada atributo, quedarse con el n mayor de todos los atributos.
6. El tamaño final resultante debe ajustarse a los recursos disponibles.

Tres etapas de la determinación del tamaño muestral:

a) Sobre una Hipótesis de Muestreo Aleatorio Simple:

El tamaño muestral no depende en gran medida de la fracción de muestreo n / N, sino de la propia característica que considera.

Formulación Matemática:

Para calcular la muestra

, donde

b) Consideración del Efecto Diseño:

El efecto de diseño mide la eficacia de un plan de muestreo complejo con k unidades observadas frente a una muestra aleatoria simple con esas k unidades, mediante el cociente de la varianza obtenida en ambos planes de diseño. Por lo tanto, el efecto de diseño proporciona una medida de la precisión ganada o perdida por el uso del diseño más complejo en vez de una muestra aleatoria simple.

c) Consideración de la Falta de Respuesta:

El diseño habitual en encuestas a empresas y establecimientos es un muestreo estratificado, utilizando como variables de estratificación la actividad económica, el tamaño por número de asalariados, entre otros.

Muestreo Estratificado: Estimadores y la Varianza de los Estimadores

Tomamos una muestra aleatoria simple de manera independiente en cada estrato, de forma que elijamos al azar elementos de la población del estrato h. Es decir, en el muestreo estratificado dividimos la población de N unidades en H estratos.

12. Afijación de la Muestra:

Se entenderá por afijación de la muestra la asignación de las unidades a observar a los estratos.

13. Afijación Uniforme:

Se llama afijación uniforme cuando en todos los estratos se considera el mismo tamaño de muestra. No se utiliza en las encuestas a empresas.

14. Afijación Proporcional:

Se llama afijación proporcional a la que recoge en cada estrato un tamaño proporcional al del propio estrato.

15. Afijación Óptima:

Si las varianzas en los estratos son más o menos iguales entre todos los estratos, la asignación proporcional es probablemente la mejor distribución para una mayor precisión. Este no es un caso frecuente en las encuestas dirigidas a empresas, pues las grandes empresas, que además son las que representan más en el PIB, tienen mucha más variabilidad que las pequeñas empresas.

El objetivo del muestreo consiste en obtener más información a un menor costo. Una función del coste simplificada podría ser la siguiente:

16. Selección de la Muestra y Coordinación entre las Unidades Informantes:

Una vez que se conoce el tamaño muestral, y en nuestro caso conocemos el tamaño de cada estrato, se debe proceder a la selección de la muestra dentro del marco.

Coordinación Positiva: Es más probable que una empresa aparezca en varias encuestas. Este tipo de coordinación solo se utiliza cuando es fundamental estimar el cambio entre dos ocasiones.

Coordinación Negativa: Este es el caso contrario; podemos decidir que una empresa que es seleccionada en una encuesta no sea seleccionada para ninguna otra. Pueden existir estratos exhaustivos en los que se decida que todas las empresas pertenecientes a ese estrato entren en la muestra.

Técnica PRN (Permanent Random Number): Esta técnica asigna a cada unidad del marco un número aleatorio, x_i, que ha sido asignado independientemente a cada una de las N unidades de la población, obtenido de una distribución uniforme U(0,1). Esta asignación queda asociada a la unidad de manera permanente. A través de estos números, dependiendo de dónde se empiece la selección, se garantiza la coordinación entre muestras.

En este capítulo se han descrito los principales tipos de muestreo probabilístico, explicando por qué el más adecuado para las encuestas a empresas es el muestreo aleatorio estratificado.

Se han definido las principales características a considerar para definir un estrato: la actividad económica, el tamaño de las empresas y el territorio para el que se quiera proporcionar información.

Se ha explicado cómo se determina el tamaño muestral, parte clave del diseño, pues un tamaño excesivo aumenta los costes innecesariamente, y si es inferior al necesario, puede no satisfacer las necesidades de calidad requeridas en la encuesta. Además, se han presentado los principales estimadores a considerar.

Por último, se ha presentado la importancia de la coordinación de muestras, tanto para mejorar la calidad de la información cuando se pretenda medir el cambio entre dos ocasiones, como para redistribuir adecuadamente la carga a las empresas.