Fundamentos de la Metodología de Investigación: Enfoques, Delimitación y Objetivos

1. Definición de los Enfoques Metodológicos Cuantitativo y Cualitativo

Enfoque Cuantitativo

El enfoque cuantitativo “usa la recolección de datos para probar hipótesis, con base en la medición numérica y el análisis estadístico, para establecer patrones de comportamiento y probar teorías” (Hernández Sampieri et al., 2006: 5).

Carácter: Secuencial y probatorio.
Aplicación tradicional: Ciencias básicas y naturales.
Proceso: Suele ser lineal, con etapas sucesivas preestablecidas que concluyen en la demostración o refutación de las hipótesis planteadas inicialmente.

Enfoque Cualitativo

El enfoque cualitativo “utiliza la recolección de datos sin medición numérica para descubrir o afinar preguntas de investigación en el proceso de interpretación” (Hernández Sampieri et al., 2006: 8).

Carácter: Espiral, circular u holístico.
Aplicación tradicional: Ciencias sociales y humanas.
Proceso: Es holístico o circular, con etapas que se influyen recíprocamente y que tienen como referente central la revisión permanente de la literatura y el marco teórico. Las hipótesis, objetivos y preguntas de investigación se ajustan o redefinen durante el proceso.

Tradicionalmente, los enfoques han sido considerados antagónicos. Sin embargo, hoy se entiende que la diferencia radica en la naturaleza de su objeto de análisis, y no en una cuestión de jerarquía. Ambos enfoques y los datos que producen no son incompatibles, sino complementarios.

2. Distinción entre Método y Técnica de Investigación

El método es el conjunto de procedimientos lógicos, sistemáticos y conscientes mediante los cuales se plantean los problemas de relevancia científica y se ponen a prueba las hipótesis y los instrumentos de trabajo utilizados. Los métodos están relacionados con los enfoques disciplinares y epistemológicos del investigador.

La técnica, en cambio, es el conjunto de instrumentos mediante los cuales se efectúa el método en una determinada ciencia o arte. Las técnicas son diferentes maneras de aplicar el método y, por lo tanto, son procedimientos más específicos.

Objeto de la técnica: Recoger información.
Relación: El fin de la técnica debe ser congruente con el fin del método dentro del cual se utiliza.

En resumen, el método es el camino para alcanzar un fin, y la técnica son las herramientas utilizadas para obtener datos.

3. Proceso de Concepción de una Idea de Investigación

La idea constituye el primer acercamiento a una realidad. En esta etapa pueden primar elementos objetivos (fenómeno idóneo para el enfoque cuantitativo) o elementos subjetivos (fenómeno más idóneo para el enfoque cualitativo).

Las fuentes que generan ideas son múltiples y variadas, y su origen no se relaciona necesariamente con la calidad final de la investigación. Lo fundamental es que el fenómeno elegido sea relevante para el investigador.

Técnicas y Fuentes para Generar Ideas

Lluvia de ideas (Brainstorming): Es una de las técnicas más usadas para definir y perfilar una idea. Es una herramienta de trabajo grupal que facilita la creación de ideas sobre un tema o problema determinado y sirve como técnica de delimitación estratégica de ideas originales.
Fuentes de ideas: Periódicos, programas de televisión, conversaciones formales académicas, sucesos cotidianos, etc.

Para que la idea sea viable, es necesario que cumpla con tres criterios esenciales:

Realista: En cuanto a su realización.
Factible: Contar con los medios para desarrollarla.
Posible: Que pueda llevarse a cabo.

4. Delimitación General de la Idea de Investigación

Al desarrollar una idea de investigación, el investigador debe familiarizarse con dos aspectos clave:

Delimitación Disciplinar: El campo de conocimiento donde se ubica la idea.
Delimitación Contextual: El espacio en que el fenómeno se desarrolla (responde a preguntas como: ¿cuándo?, ¿cómo?, ¿dónde?).

La delimitación adecuada de la idea permite la confección de un mapa de recursos esencial para:

Recopilar antecedentes.
Definir la factibilidad y relevancia de la idea.
Diseñar el plan de investigación.
Definir la estrategia metodológica.
Realizar el trabajo de campo.

5. Criterios Específicos para Delimitar el Tema de Investigación

Es fundamental que el tema elegido se ajuste a los intereses del investigador, sea factible y cumpla con las exigencias del programa de estudio.

Un tema es relevante cuando reúne las siguientes características:

Contiene innovación en relación con la temática, el enfoque teórico y la metodología empleada.
Posee relevancia para las ciencias (o el campo de estudio pertinente).
Existe accesibilidad al fenómeno que se quiere investigar.
Existe claridad sobre el contexto nacional o regional (delimitación territorial).
Se ha especificado o delimitado la temática o el fenómeno.
Puede investigarse en un periodo de tiempo específico (delimitación temporal).
Posee un grupo meta específico como fuente.
Se basa en la elección de un enfoque teórico-conceptual claro.

6. Factores a Triangular para la Delimitación del Tema

La delimitación adecuada del tema de investigación se logra mediante la triangulación de los siguientes tres grupos de requisitos:

A) Los Intereses del Investigador

Se debe elegir un tema que motive personalmente al estudiante y que esté vinculado a sus conocimientos previos o proyecciones de estudio. Es recomendable:

Descartar temas sugeridos por docentes si están fuera del área de interés.
Excluir temas vinculados con materias que no se dominan (psicología, economía, derecho, etc.).
Considerar las condiciones económicas para asegurar la factibilidad del estudio.

Preguntas clave: ¿Me interesa el tema? ¿Conozco ya algo sobre el tema elegido? ¿Tengo aptitudes para el tema? ¿Puedo financiar la investigación?

B) Las Limitaciones del Tema Mismo

Se deben evaluar los obstáculos inherentes al tema:

Si el tema es reciente, la falta de literatura académica suficiente puede ser un obstáculo para el posicionamiento teórico (las fuentes podrían ser solo informativas).
Evaluar la dificultad de estudiar ciertos temas (ej. corrupción en una institución policial).
Considerar las condiciones de accesibilidad, seguridad y los protocolos éticos.
El tema debe ser posible de estudiar dentro de los plazos del programa de estudios. Descartar temas que impliquen un estudio prolongado.

Preguntas clave: ¿Hay información disponible? ¿Existe literatura científica? ¿Existen técnicas para investigarlo? ¿Dispongo de tiempo para lograr investigarlo?

C) Las Exigencias del Programa de Estudios

Un tema es académicamente relevante si contiene innovación. Temas archiconocidos no cumplen este requisito. El tema debe ajustarse a los requerimientos temáticos, teóricos, programáticos y metodológicos del programa.

Preguntas clave: ¿Es un tema académicamente relevante? ¿Cuento con una propuesta innovadora? ¿Es un tema bien definido? ¿Tiene mi plan un marco lógico? ¿Tengo una propuesta metodológica?

7. Elementos y Contextualización del Planteamiento del Problema

Elementos Fundamentales para Delimitar el Problema

Para plantear adecuadamente un problema de investigación bien delimitado, se requieren los siguientes elementos:

Objetivos de la investigación.
Preguntas de investigación.
Hipótesis de la investigación.
Justificación de la investigación.
Viabilidad de la investigación.
Evaluación de las deficiencias del conocimiento del problema planteado.
La definición inicial del ámbito o contexto.

Tipos de Contextualización

Una vez planteada la idea y el problema, es crucial contextualizar el tema elegido para asegurar su viabilidad. Existen siete tipos de contextualización:

Diacrónica: Determinar los datos históricos relevantes del caso.
Sincrónica: Definir la amplitud del contexto actual del fenómeno.
Conceptual: Identificar las ideas fundamentales relacionadas.
Terminológica: Establecer la terminología empleada en la literatura científica.
Disciplinar: Elegir la perspectiva (inter)disciplinar adecuada.
Científico-académica: Identificar autores, teorías y tendencias existentes sobre el tema, y definir el estado de la cuestión.
Logística: Determinar qué recursos y fuentes son necesarios, y el nivel de acceso y seguridad disponible para realizar el estudio.

8. Factores Clave para Justificar un Problema de Investigación

La justificación del problema de investigación debe exponer claramente la razón para llevar a cabo el estudio, analizando su conveniencia. Los factores importantes a considerar son:

Aprobación: Interesa obtener la aprobación de ciertas personas (como profesores o comités).
Innovación: Destacar el grado de novedad del tema.
Implicaciones Prácticas: Considerar los beneficios o aplicaciones reales del estudio.
Valor Teórico: Resaltar la contribución al conocimiento existente.
Reducción de Sesgo: Mostrar conciencia y esfuerzos para disminuir la subjetividad del investigador.

9. Tipos de Sesgos Comunes en la Investigación

El sesgo se relaciona con la subjetividad del investigador y corresponde a la falta de neutralidad en el diseño, desarrollo y análisis de un estudio. Ocurre cuando se favorecen o seleccionan, consciente o inconscientemente, ciertas tendencias en la recolección e interpretación de los datos. Aunque es imposible eliminar el sesgo al 100%, es crucial identificarlos. Un tipo de sesgo ocurre cuando el investigador selecciona solo información que confirma su punto de vista.

Los posibles sesgos son:

Mesianismo: Tendencia a considerar que la investigación tiene como objetivo «salvar» al mundo, a una población o a un sector específico de personas.
Paternalismo: Tendencia a sobreproteger a los grupos humanos que forman parte del estudio, considerándolos inferiorizados, marginalizados o victimizados.
Etnocentrismo: Autorreferencia cultural en el enfoque de la investigación, extrapolando factores de la propia cultura. Ocurre por una contextualización inadecuada del fenómeno.
Maniqueísmo: Visión que interpreta la realidad basándose en un reduccionismo entre extremos opuestos (víctimas y victimarios, héroes y villanos). Esto simplifica la actuación y la motivación moral de las personas involucradas.
Sectarismo: Falta de neutralidad que lleva a juzgar de manera intransigente o fanática a determinados grupos investigados.
Sexismo: Tendencia discriminatoria que valora a las personas en razón de su sexo, sin atender a aptitudes, habilidades o capacidades específicas. Tiende a resaltar y contraponer un sexo frente a otros.

10. Coherencia en el Planteamiento del Problema de Investigación

Para plantear correctamente un problema de investigación, es esencial que exista una relación lógica y coherente entre sus componentes principales:

El tema, los objetivos y la pregunta de investigación deben estar interrelacionados.
Cada objetivo debe relacionarse con sus respectivas preguntas (la pregunta busca una respuesta que satisfaga el objetivo).
Las preguntas deben asociarse con las hipótesis planteadas, ya que esta estructura define, aclara y orienta los objetivos de investigación.

11. Características y Función de los Objetivos de Investigación

Los objetivos de investigación cumplen una doble función:

Reflejan las motivaciones finales del investigador, relacionadas con el impacto o las consecuencias posteriores a la conclusión de la investigación (propósitos personales).
Definen los resultados a los que se quiere llegar a partir del fenómeno mismo, es decir, los logros esperados dentro del estudio.

Es crucial que exista una correlación directa:

Cada objetivo se relaciona con sus respectivas preguntas (la pregunta busca la respuesta que satisfaga el objetivo).
Las preguntas de investigación deben estar relacionadas con las hipótesis planteadas.

Esta relación lógica es fundamental, ya que define, aclara y orienta los objetivos del investigador.

12. El Verbo Rector en la Formulación de Objetivos

Cada objetivo debe formularse a partir de un verbo central, denominado verbo rector, que encabeza su redacción. Este verbo define:

El tipo de objetivo.
La naturaleza del estudio.
Su magnitud o extensión.
Su motivo principal y su repercusión en la comunidad académica.

Los objetivos deben redactarse en una sola oración y deben ser realistas, aunque no necesariamente planteados en términos observables.

Dominios Cognitivos y Verbos Asociados

Existen dominios cognitivos que se correlacionan con verbos rectores específicos:

Conocimiento: Presentar información específica y modos para el análisis de datos (ej. definir, establecer, recordar, identificar).
Comprensión: Procesamiento de internalización de la información (ej. comprender, entender, traducir).
Aplicación: Uso de algo de forma específica (ej. aplicar, mostrar, demostrar).
Análisis: Separar las partes de un todo e identificar los principios organizadores de los fenómenos o procesos (ej. analizar, identificar, categorizar).
Síntesis: Combinar elementos para formar un todo y descubrir la estructura de un fenómeno (ej. sintetizar, reformular, combinar).
Evaluación: Formulación de juicios según criterios valorativos (ej. determinar, evaluar, decidir).

13. Clasificación de la Investigación según sus Objetivos

Los objetivos permiten clasificar las investigaciones en cuatro tipos principales:

Exploratorias: Su objetivo es examinar un tema o problema poco estudiado, del cual se tienen muchas dudas o que aún no se ha abordado. (Generalmente, tesis de licenciatura).
Descriptivas: Miden, evalúan y recolectan datos sobre conceptos, aspectos, dimensiones o componentes del fenómeno a investigar. Se seleccionan y recogen datos. (Generalmente, tesis de licenciatura).
Correlacionales: Pretenden responder a preguntas que relacionan variables, conceptos o aspectos de un fenómeno, analizando su influencia, impacto, paralelismos o diferencias en un contexto particular. (Generalmente, tesis de maestría).
Explicativas: Se dirigen a responder por las causas de los eventos y fenómenos (físicos o sociales), las condiciones en que ocurren y por qué y cómo se relacionan dos o más variables. (Generalmente, tesis de doctorado).

14. Función de las Preguntas de Investigación

La función principal de las preguntas de investigación es presentar el tema de forma directa, representando el qué de la investigación. En resumen, dan cuenta del tema y el problema tratado.

Las preguntas deben sintetizar claramente el alcance del estudio. Por ello, las preguntas generales deben aclararse y delimitarse para esbozar el área problemática y sugerir las actividades pertinentes para la investigación.

15. Requisitos para la Formulación de Preguntas de Investigación

Dado que las preguntas sintetizan lo que será examinado, deben cumplir con los siguientes requisitos:

Deben aclararse y delimitarse antes de iniciar la investigación.
Deben sugerir actividades pertinentes para el estudio.
Deben ser claras, neutrales y sin sesgos.
Los términos empleados deben ser específicos, precisos y concretos, evitando ambigüedades o abstracciones.
Su formulación no debe generar dudas ni controversias.
Deben estar relacionadas implícita o explícitamente con la muestra, el corpus de análisis, el periodo comprendido en el estudio y su contexto.
Deben ser redactadas en una sola oración.

La pregunta de investigación debe tener correlación con los objetivos. Si bien los objetivos contribuyen a la formulación de preguntas, una vez elaborada la pregunta, esta puede modificar el objetivo. Lo esencial es mantener una relación lógica y coherente entre ambos.

16. Relación entre Preguntas, Objetivos y Propósitos Personales

Las preguntas de investigación suelen ser la formulación interrogativa de un objetivo, utilizando verbos rectores investigativos y específicos (ej. evaluar, analizar, interpretar, describir).

Los objetivos guían la investigación internamente y deben lograrse dentro del estudio.
El propósito personal motiva la investigación, pero no la guía internamente.

Los propósitos personales son distintos a los objetivos. Los propósitos son deseos de algo que se espera lograr fuera del estudio y suelen exponerse en la introducción o en la presentación de los resultados.

El investigador no debe ignorar sus propósitos personales, sino ser consciente de ellos, manteniendo siempre claro que no son equivalentes a los objetivos de la investigación.