Fundamentos de Criminalística: Investigación, Evidencia y Métodos de Identificación Forense

Principios Fundamentales de la Investigación Criminalística

Llegar con rapidez al lugar de los hechos.
Proteger el lugar de los hechos: no mover ni tocar nada hasta que el personal idóneo abocado a la investigación haya fijado el lugar.
No se debe tocar, cambiar o alterar cosa alguna hasta que esté debidamente identificada, medida y fotografiada.
La fijación del lugar de los hechos incluye:
- Descripción escrita.
- Fotografía forense.
- Planimetría forense.
- Moldeado.
En caso de lesionados, y si la víctima está todavía con vida, se le prestará atención médica inmediata.
Los primeros funcionarios en ingresar al lugar de los hechos deben ser el perito fotógrafo y el Coordinador en Criminalística.
Se debe evitar la presencia inútil de curiosos y personas ajenas a la investigación.

Métodos de Búsqueda y Localización de Indicios

Espacios Cerrados

Estrella: Cuyo recorrido parte del centro, describiendo ángulos en forma de estrella.
Espiral: Se recorre de afuera hacia adentro en forma de espiral, y de regreso.
Abanico: El recorrido consiste en ir y venir en una línea, describiendo un abanico.

Espacios Abiertos

Franjas.
Criba: Los mismos u otros buscadores en franjas hacen el recorrido pero en sentido perpendicular.

Reglas para la Protección y Preservación del Lugar de los Hechos

Si el hecho hubiere ocurrido en un lugar abierto, se debe establecer un radio de protección de al menos 50 metros, tomando como centro el lugar de los hechos y ajustándose a la observación preliminar de lo acontecido.
Si el hecho ocurrió en un lugar cerrado, todas las entradas, salidas y ventanas deben ser vigiladas atentamente para evitar la fuga del autor (si aún se encuentra dentro) e impedir el paso de curiosos y personas ajenas.
Los primeros funcionarios que tomen conocimiento deberán abstenerse de tocar o mover algún objeto, cuidando la conservación del escenario.
Si el personal policial tuviera necesidad de mover o tocar algo, deberá comunicarlo detalladamente a la superioridad.
Queda absolutamente prohibido tocar o alterar la posición de los cadáveres, así como manipular las armas y objetos relacionados con el hecho.
El personal abocado a la investigación debe elegir los lugares que va a pisar y tocar, a fin de no borrar o alterar las huellas existentes.
Toda huella, marca o indicio que tuviera peligro de destruirse deberá ser protegido y levantado con las técnicas propias para tal fin.
Al concluir la inspección ocular del lugar, el ayudante de la fiscalía, si corresponde, procederá a sellar puertas y ventanas para su preservación.

Indicios: Concepto y Clasificación

Se denomina evidencia física, evidencia material o material sensible significativo. Desde el punto de vista criminalístico, se entiende por indicio a todo objeto, instrumento, huella, marca, rastro, señal o vestigio que se usa y/o se produce en la comisión de un hecho.

Con los indicios se logran:

La identificación del o los autores.
Las pruebas de la comisión del hecho.
La reconstrucción del mecanismo del hecho.

Clasificación de los Indicios

Determinantes e indeterminantes.
Asociativos: Están estrechamente relacionados con el hecho que se investiga.
No asociativos: Como su nombre lo indica, se aprecian en el lugar de los hechos pero no tienen ninguna relación con el hecho que se investiga.
Por su morfología (macroscópica o microscópica).
Por su estado (sólidos, líquidos o gaseosos).
Por su latencia (latentes visibles e invisibles).
Por su transportabilidad (transportables y no transportables).

Métodos de Levantamiento de Indicios Físicos

Método fotográfico: Usado en caso de huellas de ínfimo relieve o huellas sobre polvo.
Método por moldeo: Se utiliza en el caso de huellas y/o rastros sobre superficies blandas (tierra húmeda, hielo, nieve).
Método por transferencia: Es el utilizado para el levantamiento de rastros papilares con el auxilio de reactivos en polvo.
Método por separación: Se levantan con la ayuda de una hoja de afeitar y se colocan en soportes adecuados (ej. potes).
Método por simple recolección: Se utiliza cuando para realizar el trabajo de levantamiento de indicios no se requiere de instrumental específico.

Conservación y Preservación de Indicios para Laboratorios Criminalísticos

Sangre líquida: Debe preservarse en jeringas descartables. El embalaje se realiza con algodones, papel tisú, cajas de cartón o tubos plásticos. La remisión es inmediata.
Manchas de sangre secas: Deben protegerse en papel blanco glaseado y ensobrarse.
Proyectiles: Cada uno de los levantados o recogidos en el lugar debe preservarse envuelto en algodón o papel tisú dentro de una caja o sobre.
Cartuchos:
Vainas servidas:
Cartas anónimas, extorsivas: No manipular con las manos desnudas, ya que se deben realizar levantamientos de rastros latentes. No deben someterse a dobleces y se acondicionan por separado en sobres individuales plásticos.
Pinturas (líquidas o sólidas): De ser posible, remitir en el recipiente que las contenga, con las tapas bien selladas y rotuladas para evitar su alteración.
Sogas y cordeles: Deben identificarse por el tipo de nudo y, si aplica, por la profesión. Se procurará no desarmar el nudo y evitar que se deshilachen. Se cortarán por la parte más lejana al nudo y se encintarán ambos extremos libres.
Fragmentos vítreos: Se embalan en algodones o papel blanco y se sujetan con cinta adhesiva para evitar movimientos.
Cabellos: Deben colocarse en sobres bien cerrados, indicando, si es posible, el lugar del cuerpo de donde se recogieron.

Cadena de Custodia en la Investigación Criminal

La cadena de custodia es el proceso mediante el cual se lleva a cabo un control, cuidado y responsabilidad de los indicios, refiriéndose a su fuerza o cualidad probatoria. Demuestra que el indicio localizado en la escena del crimen es el mismo que se presenta como prueba ante la autoridad judicial.

Protocolo: Es una herramienta para estandarizar los procedimientos de la Cadena de Custodia y material de consulta para quienes tienen la responsabilidad de dirigir, ejecutar y controlar el sistema, mediante el manejo adecuado de los indicios.

Etapas de la Cadena de Custodia

Protección y Preservación del Lugar de los Hechos y/o del Hallazgo.
Procesamiento de los Indicios o Evidencias.
Entrega al Ministerio Público de los Indicios o Evidencias e Integración del Registro a la Averiguación Previa o Investigación.
Manejo de los Indicios o Evidencias en los Laboratorios.
Manejo de los Indicios o Evidencias en depósito del Poder Judicial.
Manejo de las Evidencias Provenientes de Entidades Prestadoras de Servicios de Salud Pública o Privada.

La cadena de custodia de los indicios comienza al llegar al lugar del hecho con la protección del mismo, y finaliza cuando el indicio se convierte en material probatorio en un juicio, y un juez determina si se elimina o si se mantiene en custodia si el juicio o sentencia no ha concluido.

Pasos Sistemáticos de la Inspección Ocular Técnica

Toda inspección ocular técnica debe seguir los siguientes pasos sistemáticos, cronológicos y ordenados:

La protección del lugar de los hechos (Protocolo de preservación).
La observación del lugar.
La fijación del lugar.
La colección de indicios (Protocolo de conservación de Elementos Materiales Probatorios/Evidencia Física).
El suministro de indicios al Laboratorio (Protocolo de cadena de custodia).

Integración de la Cadena de Custodia en la Averiguación Previa

Una vez concluida la recolección, embalaje y etiquetado, se procederá a la entrega de los indicios o evidencias al Agente del Ministerio Público Fiscal (AMPF), para continuar con la cadena de custodia, realizándose un informe que contenga:

La descripción de la intervención policial y/o pericial.
La fecha de entrega.
La hora de entrega.
Nombre y cargo de la persona que entrega.
El tipo de indicio o evidencia.
Indicar si fueron o no fotografiadas los indicios o evidencias.
El tipo de embalaje empleado.
Las observaciones al estado en que se reciben los indicios o evidencias.
La fecha de recepción.
La hora de recepción.
Nombre y cargo de la persona que recibe.
Firma de cada una de ellas.

Para ello, se deberá llenar el Registro de Cadena de Custodia (RCC) correspondiente.

Información Esencial a Consignar en el Lugar de los Hechos

(Esta es la primera información que se registra al llegar al lugar)

Fecha y hora de recepción del llamado pidiendo la colaboración.
Fecha y hora de arribo al lugar.
Condiciones climáticas y lumínicas.
Nombre de los funcionarios y la razón de su presencia.
Nombre e información de los testigos.
Condiciones generales del lugar del hecho: todo lo que se pueda observar, y si algo ha sido tocado, movido, corrido o alterado.
Pasos del coordinador y personal, en orden cronológico.
Detalles de las fotografías: Nombre del fotógrafo, hora, escena que reproduce o fija la foto, tipo de cámara, ubicación del fotógrafo para vincularlo en planos con otras fotografías.
Indicios hallados: Nombre de quien lo encontró, fecha y hora, ubicación exacta, detalles del embalaje (cómo y quién lo realiza), método utilizado para la colección, etc.

Accidentología Vial: Investigación y Factores

Se puede definir la accidentología vial como una técnica multidisciplinaria de investigación que tiene por objetivo estudiar los accidentes de circulación vial y determinar las circunstancias, condiciones y resultados de dichos sucesos.

Factores Intervinientes en Accidentes Viales

Factor humano: Incluye a peatones, pasajeros, ciclistas y conductores, destacando su comportamiento en la vía pública.
- El alcohol: Mayor factor de riesgo en accidentes de tráfico.
- El sueño: Cuando uno se duerme, no tiene ningún tipo de control del vehículo.
- El estrés: Es un estado psicobiológico generado por una sobreexigencia física, psíquica o ambas a la vez.
Factor ambiental: Aquí se incluyen tanto las condiciones del medio ambiente como los fenómenos naturales peligrosos (ej. lluvia, neblina, viento, etc.).
Factor máquina: Son los móviles que circulan por la vía pública, ya sean automóviles, camionetas, colectivos de carga, motos, bicicletas y hasta vehículos de tracción animal.

Tipos de Accidentes Viales por su Forma de Producción

Colisiones: Son los contactos violentos entre dos o más vehículos en movimiento.
Choque: Lo protagoniza un vehículo en movimiento contra un objeto estático (ej. un árbol, un poste, o incluso otro vehículo detenido).

Rastros Comunes en Siniestros Viales

Huellas de frenado: Se originan en maniobras de frenado violento, en estos casos las ruedas se bloquean por acción de los frenos.
Derrape: Se originan cuando los neumáticos deslizan lateralmente; la fricción producto del deslizamiento aumenta la temperatura en la zona de contacto.

Procedimiento en la Escena de un Accidente de Tránsito

Auxilio de las víctimas: De forma simultánea con los primeros puntos, se auxilia a los heridos y se procura su traslado a un centro asistencial.
Aviso: Fecha, hora y modo en que se tiene conocimiento del hecho, y personal interviniente en el procedimiento.
Convocatoria de testigos: Para que observen todo el procedimiento.
Protección del lugar del hecho: Para prevenir que se produzca otro accidente y proteger al personal que actuará en el sitio.
Identificación de supuestos autores, cómplices, encubridores o testigos: Mientras se auxilia a las víctimas, se instruye al personal que secunda a quien está a cargo del procedimiento para que identifique a los autores a efectos de su detención y a los testigos.
Aseguramiento del sitio del hecho: Delimitar y proteger la zona donde se trabajará en busca de pruebas, indicios, etc.
Convocatoria al fiscal de turno y personal necesario: Se informa al Juez de turno y se solicita el personal especializado (Criminalística, fotógrafo, planimetría, mecánico, médico, enfermero, bomberos, etc.).
Fijación del lugar: Una vez localizados los elementos de interés, deben ser fotografiados y fijados a través de la descripción, tomando las medidas exactas para su ubicación en el croquis ilustrativo.
Recolección de elementos, indicios y rastros: Los elementos descritos, fotografiados y ubicados en el croquis deben ser recolectados, secuestrados, embalados y transportados.
Liberación del lugar: Una vez realizados todos los trabajos técnicos correspondientes, el Juez debe disponer sobre la situación de los imputados y la liberación del lugar (ver acta de detención).

Técnicas de Identificación en la Investigación Criminal

Cuanto más pronto se logre la identificación de la víctima, mayor será su utilidad. Los cadáveres descompuestos son mucho más difíciles de identificar y requieren la participación de especialistas forenses.

Identificación de Cadáveres

Los pasos clave para la identificación de cadáveres son:

Identificación por Características Físicas

Aspecto físico: La fisionomía del individuo, sobre todo el perfil.
Cicatrices: Son señales indelebles que resultan del proceso de reparación de heridas.
Tatuajes: Se forman por el depósito de pigmentos en la dermis.
Prótesis.

Identificación de Restos Esqueléticos

Se inicia en el lugar donde sean encontrados los restos, utilizando el método arqueológico para la recuperación de todas las partes. Los restos suelen someterse a estudios antropológicos que comprenden determinaciones específicas (sexo, edad, raza y estatura) y determinaciones secundarias (ej. la causa de la muerte).

Diagnóstico de sexo: Para esta determinación se utiliza principalmente el cráneo y la mandíbula.
Diagnóstico de edad: Se utiliza principalmente la cronología de los puntos de osificación.
Diagnóstico de estatura: Por la longitud de sus huesos y su proporción con la estatura.
Determinaciones secundarias: Olor, tierra adherida, insectos adheridos, manchas, marcas de dientes.

Manejo de Restos Esqueléticos

Las manos deben ser cubiertas con bolsas de papel, ya que en las uñas del cadáver se pueden hallar restos biológicos (ADN). Una vez realizado esto, se levanta con sumo cuidado y se coloca en una bolsa para cadáveres para su traslado.

Embalaje de Restos Esqueléticos

Se usa una bolsa plástica específica y se sella el embalaje con una cinta de seguridad o con medios adecuados que brinden seguridad y preservación.

Identificación por Voz

La identificación por voz es un método de identificación humana con el propósito de demostrar la identidad de una persona. El análisis de la voz es utilizado para lograr la identificación en situaciones como secuestros, sobornos, chantajes, amenazas, etc. El análisis acústico comienza con el estudio lingüístico y morfológico del diálogo y concluye con un cotejo basado en el fonograma espectrográfico.

El Retrato Hablado

Es un sistema descriptivo, exacto y minucioso de los caracteres particulares de la fisionomía. Es de gran utilidad para fines policiales en la persecución y búsqueda de delincuentes, personas secuestradas, etc. Aunque no siempre es posible reconocer toda la fisionomía del delincuente a través de una fotografía, el sistema de filiación humana permite identificarlo recordando tres elementos clave: la frente, la nariz y la oreja.

Método Antropométrico de Bertillon (Bertillonaje)

Se creó el sistema de bertillonaje con la finalidad de recopilar detalles. El sistema consistía, a grandes rasgos, en:

Señalamiento antropométrico: Medidas de la cabeza, de los miembros superiores e inferiores, y del tórax.
Señalamientos descriptivos: Descripción basada en detalles cromáticos, morfológicos y complementarios.
Señalamientos de marcas particulares: Detalle de lunares, manchas de piel, cicatrices, tatuajes, etc.

Identificación Facial Tecnológica

Es una solución biométrica que utiliza algoritmos para reconocer la identidad de una persona a partir de sus características faciales o de comportamiento.

Características y Aplicaciones

Eigenfaces: Detectan puntos faciales y los alinean para crear una dimensión reducida de la imagen.
Fisherfaces: Usa menos recursos de hardware y es más simple que la anterior, optimizando el uso de almacenamiento.

Sus aplicaciones incluyen:

Detección de suplantaciones de identidad.
Localización de personas desaparecidas.
Identificación de criminales, etc.

Investigaciones para Establecer la Identidad Humana

La Papiloscopia

La papiloscopia se define como una disciplina técnico-científica, parte esencial de la Criminalística, que estudia integralmente la conformación y diseño de las crestas papilares humanas.

Ramas de la Papiloscopia

Dactiloscopia: Estudia la conformación de las crestas papilares correspondientes a la cara interna de la tercera falange (pulpejo) de los dedos de las manos con fines de identidad personal.
Palametoscopia: Comprende el estudio de las crestas papilares de las manos (palma).
Pelmatoscopia: Comprende el estudio de las crestas papilares sitas en la planta de los pies, con fines de identidad personal.

Campos de Aplicación de la Papiloscopia

La papiloscopia, además de la división técnica acotada precedentemente, puede ser dividida teniendo en cuenta el campo de su aplicación en:

Papiloscopia Administrativa:
1. Ámbito civil: Determinación de la identidad personal desde el nacimiento hasta después de la muerte.
2. Ámbito penal judicial: Registro de la identidad de procesados y de penados, pedidos de capturas, etc.
3. Ámbito contravencional policial: Identificación de detenidos por contravenciones específicas o por averiguación de antecedentes u otros motivos que hacen a la función policial.
Papiloscopia Antropológica: Comprende el estudio de las crestas papilares de las personas considerando su agrupación afín.
Papiloscopia Clínica: Procura, a través de las alteraciones que presentan las crestas papilares digitales (motivadas por causas diversas de origen congénito o adquirido), apreciar las enfermedades que padecen las personas.

Odontología Forense

La odontología forense ofrece datos indispensables a partir del cráneo y los dientes, ya que estos últimos son estructuras resistentes al fuego y la putrefacción. La identificación por los dientes se basa en sus características anatómicas. El conjunto de caracteres físicos dentales es suficiente para distinguir a un individuo de todos los demás. En los humanos, los dientes se colocan verticalmente en el reborde alveolar; en los animales, las raíces suelen ser muy encorvadas.

Vocabulario Técnico en Papiloscopia

Papilograma: Es el conjunto de crestas papilares y surcos interpapilares obrantes en los pulpejos de los dedos, palmas y plantas de los pies de los seres humanos. Se dividen en:
- Papilograma natural: Es el que se observa directamente sobre la piel de visu.
- Papilograma artificial: También llamado calco o impresión papilar, es el estampado sobre formulario idóneo al efecto, a través del entintado previo del papilograma natural.

Topografía del Dactilograma

Región Nuclear: Está conformada por las crestas papilares que se agrupan en el centro del dactilograma, formando asas o figuras de origen espiral, sinuosas, ganchosas, circulares u ovoidales.
Región Marginal: Las crestas papilares que se agrupan a ambos lados y por encima de la región nuclear.
Región Basilar: Está formada por las crestas papilares que se agrupan de forma casi paralela entre sí, por debajo de la región nuclear y hasta el pliegue de flexión, que es el límite inferior del dactilograma.